عوامل انتقال: تعریف ، آنچه آنها انجام می دهند ، به عنوان مثال ، مزایا

جیمز چن ، CMT یک معامله گر متخصص ، مشاور سرمایه گذاری و استراتژیست بازار جهانی است.

به روز شده در 10 اکتبر 2020 بازبینی شده بوسیله بررسی شده توسط سامر اندرسون

سامر جی اندرسون CPA ، دکتر حسابداری و استاد حسابداری و دارایی است که بیش از 20 سال در صنایع حسابداری و دارایی کار می کند. تخصص وی طیف گسترده ای از حسابداری ، امور مالی شرکت ها ، مالیات ها ، وام ها و مناطق مالی شخصی را در بر می گیرد.

واقعیت بررسی شده توسط واقعیت توسط آریل شجاعت بررسی شده است

آریل شجاعت یک ویراستار ، محقق با تجربه ، و حقایق سابق است. او برای چندین نشریه پیشرو در امور مالی ، از جمله Motley Fool و گذرنامه به وال استریت ، کارهای ویرایش و بررسی واقعیت را انجام داده است.

عامل انتقال چیست؟

نماینده انتقال یک شرکت اعتماد ، بانک یا موسسه مشابهی است که توسط یک شرکت به منظور حفظ سوابق مالی یک سرمایه گذار و پیگیری مانده حساب هر سرمایه گذار اختصاص داده شده است. عامل انتقال معاملات ، لغو و گواهینامه ها را ثبت می کند ، نامه های سرمایه گذار را پردازش می کند و میزبان سایر مشکلات سرمایه گذار از جمله مجدداً گواهینامه های گمشده یا سرقت شده است.

نمایندگان انتقال از نزدیک با ثبت نام کنندگان همکاری می کنند تا سرمایه گذاران به موقع سود و سود سهام خود را دریافت کنند. مأمورین انتقال نیز به همین ترتیب نظارت بر ارسال نامه های سرمایه گذاری ماهانه به سهامداران صندوق های متقابل را دارند.

غذای اصلی

• یک عامل انتقال نقش مهمی در فعالیت به عنوان واسطه بین ثبت کننده یک شرکت و یک سرمایه گذار دارد.
• مأمورین انتقال از نزدیک مانده حساب یک سرمایه گذار را از نزدیک حفظ می کنند و به صورت الکترونیکی گواهی های مالکیت امنیتی را حفظ می کنند.
• نمایندگان انتقال سهام اطمینان می دهند که سهامداران به موقع پرداخت سود سهام را دریافت می کنند.
• نمایندگان انتقال اوراق بهادار اطمینان می دهند که دارندگان اوراق قرضه پس از رسیدن به سررسید ، به علاوه ارزش چهره اوراق قرضه خود را دریافت می کنند.

مامور انتقال

درک عامل انتقال

به طور سنتی ، هنگامی که سرمایه گذاران امنیتی را خریداری کردند ، آنها یک گواهی نامه فیزیکی دریافت کردند. امروز ، آژانس های انتقال گواهینامه هایی را به صورت ورود به کتاب صادر می کنند-یک روش الکترونیکی برای ضبط مالکیت اوراق بهادار که باعث صرفه جویی در وقت و هزینه زیادی می شود. این اوراق بهادار کتاب بسته به سرمایه گذاری متفاوت است.

به عنوان مثال ، اوراق قرضه در چند برابر 1000 دلار صادر می شود ، در حالی که منابع سهام و صندوق های متقابل به عنوان سهام صادر می شوند. در همین حال ، اعتماد سرمایه گذاری واحد (UIT) در واحدهای بلوک فروخته می شود. عوامل انتقال انواع اوراق بهادار را به صورت ورود به کتاب ، به هر شکل لازم که باید انجام دهند پردازش می کنند.

انتقال مسئولیت های عامل

سهامداران سهام مشترک و ترجیحی حق رأی دادن به تصمیمات مهم شرکت ها ، مانند فعالیت های ادغام و فروش شرکت ها را دارند. این آراء از طریق نمایندگان انتقال که اطلاعات پروکسی را به سهامداران ارسال می کنند ، تسهیل می شود.

نمایندگان انتقال به همین ترتیب ، سهامداران را با گزارش های سالانه ، از جمله صورتهای مالی حسابرسی شرکت ها ، ارائه می دهند. و در پایان سال ، نمایندگان انتقال و ثبت نام کنندگان به طور مشترک اطلاعات مالیاتی فدرال را به سرمایه گذاران ، از جمله اطلاعات سود سهام و سود پرداخت شده ، به همراه داده های مربوط به معاملات امنیتی انجام شده در طول سال ارسال می کنند.

توزیع وجوه و سهام

نمایندگان انتقال بر اساس سوابق ثبت کننده ، توزیع را به سرمایه گذاران می پردازند. به عنوان مثال ، نمایندگان انتقال پس از رسیدن به سررسید ، پرداخت بهره را به دارندگان اوراق قرضه و همچنین ارزش چهره اوراق خود ارسال می کنند. به همین ترتیب ، نمایندگان انتقال پرداخت سود سهام نقدی را به سرمایه گذاران سهام ارسال می کنند ، هنگامی که شرکت هایی که در آنها سرمایه گذاری می کنند درآمد کافی ایجاد می کنند.

نمایندگان انتقال نیز پس از تقسیم سهام ، سهام سهام را به سرمایه گذاران می فرستند. به عنوان مثال ، اگر این شرکت دارای تقسیم سهام 3 بر 1 باشد ، هر سهامدار برای هر سهمی که از قبل در اختیار دارد ، دو سهام اضافی دریافت می کند. از طرف دیگر ، هنگامی که سود سهام 10 ٪ سهام پرداخت می شود ، نماینده انتقال 10 سهم دیگر را برای سهامداران که 100 سهم دارند صادر می کند.

اگر سرمایه گذاران اوراق بهادار را به نام خود داشته باشند و مایل به انتقال یا فروش آن اوراق بهادار باشند ، ممکن است قبل از اینکه نماینده انتقال معاملات را بپذیرد ، امضاهای خود را تضمین کنند.

نمایندگان انتقال صندوق متقابل

نمایندگان انتقال صندوق متقابل با نمایندگان انتقال سهام متفاوت هستند زیرا سابق هرگز گواهینامه های فیزیکی را صادر نمی کنند ، جایی که دومی باید این کار را انجام دهد ، طبق درخواست سهامداران. با این حال ، نمایندگان انتقال صندوق متقابل بسیاری از کارهای مهم دیگر را انجام می دهند ، مانند حفظ سوابق حساب های سهامداران ، نظارت بر پرداخت های سود سهام و پاسخ دادن به درخواست های سهامداران برای صورتهای حساب ، فرم های مالیات بر درآمد و تأیید معاملات.

مزایای نمایندگان انتقال

همه سهامداران حق دارند اطلاعات دقیقی در مورد سرمایه گذاری خود داشته باشند. در حالی که برخی از شرکت ها تصمیم می گیرند که به عنوان نمایندگان انتقال خود عمل کنند ، سایر شرکت ها تصمیم می گیرند از اشخاص ثالث مانند شرکت های اعتماد ، بانک ها یا موسسات مالی مشابه استفاده کنند. این شرکت ها برای خدمات خود هزینه دریافت می کنند.

این شرکت های شخص ثالث در ارائه خدمات عامل انتقال تخصص دارند و بسیاری از شرکت ها هزینه استخدام یک شرکت شخص ثالث را به خوبی ارزش آن را پیدا می کنند. نمایندگان انتقال ، به ویژه برای شرکتهای بزرگ با بسیاری از سهامداران ، یک کار دقیق و چالش برانگیز را اداره می کنند. به عنوان مثال ، غیر معمول نیست که یک شرکت با معامله عمومی میلیون ها سهام سهام را صادر کند. شخصی مجبور است تمام اطلاعات مربوط به آن میلیون ها سهام را به ترتیب حفظ کند.

این بخشی از مسئولیت وفاداری شرکت به سهامداران آن است تا اطمینان حاصل کند که کلیه سوابق سرمایه گذار ، مانده حساب و معاملات از آنها محافظت می شود و به طور دقیق پیگیری می شود. نمایندگان انتقال این نقش حیاتی را در حفظ سوابق و ارائه اطلاعات به موقع و قابل اعتماد به سرمایه گذاران انجام می دهند.